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案件防控任重而道远--齐商银行 参训学员


案件防控任重而道远

--齐商银行 参训学员


3月,有幸参加了东方斯丹银行培训中心组织的《银行业最新监管处罚典型案例解析与案件防控实务高级研修班》,通过两天的紧张学习,了解到了最新的监管政策,学习了同业案例成因及解决思路,对案件防控有了更新的认识,收获良多。


一、担心的事情总会发生


风险防控条线工作人员在工作中经常会发生业务中的高危风险点并提示,事后发现,风险人员担心的风险,多数都发生。因此,第二道防线和岗位制约是非常有必要的,我们风险人员也要坚持自己的定位,坚持自己的观点,充分揭示风险,充分发挥保障作用。


二、历史总是不断重演


培训中老师讲了很多案例,其实大多数案例也发生在我们身边,各个银行案例惊人的相似,同一类案件在一个机构也会重复发生。案件的发生都有规律性,有时此类案件可能暂时本机构没有发生,但不能心存侥幸,要掌握案件发生的原因,及时进行风险提示或案防教育。对于已经发生的案件,更应该高度重视,要深入分析,要敢于揭露和揭示,让员工了解到危害,从而让其他员工不敢为。


三、抓好牛鼻子


目前,各行都在推行干部年轻化,促进了营销和业务的发展。但年轻干部阅历少,风险意识不强也是普遍问题,无知者无畏,违规违法案件出现了低龄化。案件百分之八十都发生在基层,年轻的基层一把手是基层的权力中心,普遍存在合规意识不强的问题,是违规的重灾区。所以,要进一步加强基层领导干部的案件防控教育,让他们知利害,懂规矩,合规从高层做起,才能切实推动基层分支机构的合规建设。


 案件发生,给银行及员工都造成了极大的危害,但案件又在不断发生,作为合规案件人员案件防控任重道远,深感责任重大,唯有不断前行,才能为银行和员工保驾护航。




 
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