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让合规文化创造商业价值--招商银行淄博分行 参训学员

让合规文化创造商业价值

 --招商银行淄博分行 参训学员


       3月14日到16日,本人有幸参加了由东方斯丹银行培训中心组织的2019年第一期杭州监管政策及案件防控培训班,本次培训班虽然时间不长,但是银协会的领导和同事们组织有序,课题选择具有很强的针对性,两位老师实战经验丰富,理论先进,语言表达能力强,讲课中涉及的银行案例多,对于我们管理人员具有较强的借鉴性,得到了学员的高度认可。根据培训班要求,现将本人几点心得体会总结如下,请批评指正。


       近年来,银行业所面临的外部形势愈发复杂,金融监管全面从严从紧,在新形势下,塑造行稳致远的经营文化,全方位夯实稳健经营的基石,已经成为商业银行企业文化建设的新课题。在此背景下,要如何将合规理念传递至神经末梢,让合规文化为银行创造商业价值,本人认为应从以下方面做起。


       一、由上自下开展好分层全员培训,持续讲好合规课。 围绕银监会4号文的监管思路及应对策略、作风建设和案件防控、开户管理和风险防范分别作了详细讲解。在全行上下通过邮件、微信、视频会议、分行集中大会、支行的现场培训等形式,有层次、不间断地开展合规政策宣导。新员工方面,启动“新兵训练营”,将合规课作为必学重点内容,由业务骨干围绕内控合规管理体系、从业人员职业操守、风险文化、反洗钱基础知识开展授课。同时,提高时效性,针对银监会发布的新规,将新规解读PPT下发相应条线,要求组织学习,确保员工及时了解新规、遵规执行。


       二、聚焦员工行为管理,强化基础管理,扎牢风险防线,提升案防能力。通过制度学习、对照自查、落实整改,强化制度执行和流程管控,有效引导员工树立合规守法的理念,营造合规文化。要组织公金、零售、运营业务管理部门对各经营团队干部员工履职尽责及员工行为管理方面开展多项检查,检查团队牵头重点对目前突出的员工违规行为开展专项排查。通过强检查,促整改,严问责,着力引导各类业务回归本源、合规经营、稳健发展。


       三、要在全行掀起学习合规文化的热潮。为使得合规文化的宣导能够深入人心,每年举办一届形式新颖、寓教于乐的合规知识竞赛。


       把看似枯燥的行内外合规制度、规定,分解成有趣的、便于记忆、掌握的知识点。有效提升干部员工的参与度,使合规知识得到了更好的传播,相比从前传统的考试和背诵,取得了更好的效果。


       四、建立内控合规监测考核机制,从内控合规履职、反洗钱履职、检查发现问题、员工违规积分、问题整改率五大维度,按照风险权重加权计算得出合规扣分,同时结合支行业务量、经营指标完成情况、资产质量等概况统筹分析各经营团队内控管理现状,将合规考核得分纳入机构和个人平衡计分卡体系中,真正实现合规管理与工资收入挂钩。


 
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